因內(nèi)控機(jī)制不完善，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券被監(jiān)管責(zé)令改正
12月26日，廈門證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券存在員工投資行為管控有效性不足；首席信息官長(zhǎng)期空缺；私募投資基金子公司個(gè)別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位，反映出公司合規(guī)意...查看詳情>>
備受矚目的首批中證A500ETF交投日趨活躍之際，其聯(lián)接基金也接踵而至。10月18日，首批中證A500ETF聯(lián)接基金集體獲批，其中，嘉實(shí)中證A500ETF聯(lián)接基金、南方基金中證A500ETF聯(lián)接基金、景順長(zhǎng)城中證A500ETF聯(lián)接基金、...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)開(kāi)源證券存在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說(shuō)明書(shū)中存在誤導(dǎo)性陳述；在承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無(wú)收益或有明確資金來(lái)源且即...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司，魏忠偉，秦丹在保薦西藏國(guó)策環(huán)保股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西藏國(guó)策”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)光大證券存在部分項(xiàng)目質(zhì)控對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)，內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，部分項(xiàng)目發(fā)行保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問(wèn)題，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)東方證券承銷保薦有限公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、部分項(xiàng)目質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查、內(nèi)核把關(guān)不到位、部分項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方信息披露不規(guī)范等問(wèn)題。上述情況違反了多項(xiàng)規(guī)定...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)東北證券存在質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位、部分項(xiàng)目質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)、未建立完善對(duì)外報(bào)送文件核查把關(guān)機(jī)制、個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)等問(wèn)題。上述情況違反了相關(guān)...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海通證券在部分項(xiàng)目中履職盡責(zé)不到位；投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)興業(yè)證券存在部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問(wèn)題、薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問(wèn)題，違反了相關(guān)規(guī)定。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信建投證券在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)實(shí)質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等，違反了相關(guān)規(guī)...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中航證券存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)參與項(xiàng)目承做、質(zhì)控驗(yàn)收不到位、部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位等問(wèn)題。違反了多項(xiàng)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中航證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中原證券存在幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場(chǎng)化發(fā)債；在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)銀河證券在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)；未識(shí)別出個(gè)別項(xiàng)目非市場(chǎng)化發(fā)行；個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認(rèn)購(gòu)債券情況；個(gè)別員工通過(guò)他人代領(lǐng)年終獎(jiǎng)金逃避繳納稅款；薪酬...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文指出，日前，中國(guó)人民銀行創(chuàng)設(shè)了證券、基金、保險(xiǎn)公司互換便利（SFISF）。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
股市時(shí)常波動(dòng)，企業(yè)的市值很多時(shí)候都與企業(yè)價(jià)值不一致，有時(shí)會(huì)明顯低估，有時(shí)又會(huì)明顯高估，也有時(shí)處于相對(duì)合理水平。不過(guò)，從長(zhǎng)期視角來(lái)看，企業(yè)價(jià)值的增長(zhǎng)最終會(huì)反映到企業(yè)市值上，只是在此過(guò)程堅(jiān)守，需要我們深...查看詳情>>
出處：作者：網(wǎng)編：劉浩天2024-10-18
中金公司表示，證券、基金、保險(xiǎn)公司互換便利業(yè)務(wù)是中國(guó)人民銀行首次推出的資本市場(chǎng)重大創(chuàng)新工具，對(duì)于資本市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：孟凡霞2024-10-18
10月17日，山東省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布公告，經(jīng)山東省委批準(zhǔn)，山東省紀(jì)委監(jiān)委對(duì)省政協(xié)原常委、經(jīng)濟(jì)委員會(huì)原副主任李瑋嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題進(jìn)行了立案審查調(diào)查。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-17
公募REITs接連上新的背景下，這只產(chǎn)品網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)倍數(shù)創(chuàng)新高。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-17
10月17日，西南證券發(fā)布公告表示，將于10月24日進(jìn)行現(xiàn)金紅利發(fā)放，利潤(rùn)分配以方案實(shí)施前的公司總股本66.45億股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.01元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利6645.11萬(wàn)元。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-17
在A股市場(chǎng)漸暖的背景下，權(quán)益類基金發(fā)行也呈現(xiàn)升溫態(tài)勢(shì)，大有奪回新發(fā)市場(chǎng)“半壁江山”之勢(shì)。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-17
10月17日，浙商證券舉行2024年半年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，會(huì)上，浙商證券總經(jīng)理錢文海就并購(gòu)的最新進(jìn)展及后續(xù)是否會(huì)并表國(guó)都證券作出回應(yīng)，他表示，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，國(guó)都證券向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了關(guān)于變更主要股東、實(shí)...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-17
隨著市場(chǎng)情緒的提振和流動(dòng)性的修復(fù)，中證A500ETF作為核心資產(chǎn)的新表征，受到投資者們的廣泛關(guān)注。查看詳情>>
出處：作者：網(wǎng)編：武杉2024-10-16
繼對(duì)旗下創(chuàng)業(yè)板100ETF降費(fèi)之后，華夏基金10月16日再次發(fā)布公告，調(diào)低旗下中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF、上證科創(chuàng)板100ETF費(fèi)率。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-16
又有公募同日變更董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者： 李海媛網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-15
10月15日，華泰證券發(fā)布公告稱，日前，公司完成了注冊(cè)資本減少的工商變更登記，并取得了江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局換發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，公司注冊(cè)資本由90.29億元變更為90.27億元。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-15
中證A500ETF上市首秀引關(guān)注。10月15日，首批十只中證A500ETF正式上市交易。據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)，當(dāng)日早盤，部分產(chǎn)品出現(xiàn)下跌后快速翻紅，盤中呈現(xiàn)漲跌不一情形，截至收盤則悉數(shù)收跌。不過(guò)，從成交額來(lái)看，首批十...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者： 郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-15
今年的諾貝爾獎(jiǎng)“開(kāi)獎(jiǎng)周”剛落下帷幕，六個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)陸續(xù)揭曉。查看詳情>>
出處：作者：網(wǎng)編：武杉2024-10-15
10月15日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，杭州鈞富投資管理合伙企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“鈞富投資”）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：向不特定對(duì)象宣傳推介；未按照合同約定進(jìn)行信息披露；未建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放機(jī)制；由非...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-15
10月15日，南方中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（簡(jiǎn)稱：中證A500ETF南方；代碼：159352）在深交所正式上市交易。南方基金同日發(fā)布公告稱，基于對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康穩(wěn)定發(fā)展的信心，公司將于今日運(yùn)用固有...查看詳情>>
出處：作者：網(wǎng)編：張禹2024-10-15
10月15日，招商基金發(fā)布公告表示，基于對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康穩(wěn)定發(fā)展的信心，招商基金將于近日運(yùn)用固有資金5000萬(wàn)元投資旗下權(quán)益基金招商中證A500ETF，并承諾至少持有1年以上。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-10-15
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